Extracto: Los sujetos obligados a informar a la UAFE remitirán el reporte en mención dentro del término de 4 días contados a partir de la fecha en que el comité de cumplimiento de la institución correspondiente tenga conocimiento de tales operaciones, en el caso de no tener un comité de cumplimiento, el término mencionado se contará desde que el sujeto obligado tenga conocimiento de las mismas.

Extracto: Se destaca la eliminación, para el Segmento Crédito Productivo y para el Subsegmento Productivo PYMES, de que las personas naturales estén obligadas a llevar contabilidad, como requisito para ser catalogadas dentro de este segmento crediticio. No obstante, para los otros subsegmentos, se mantiene la condición de que las personas naturales deben llevar contabilidad.

Extracto:

Extracto: Se elimina la disposición que establecía la calificación de los Oficiales de Cumplimiento por el periodo de 10 años, entendiéndose que la calificación durará por el tiempo que el Oficial de Cumplimiento esté vinculado a la entidad que solicitó su calificación, debiéndose actualizar la información cada 2 años. La calificación se otorgará de forma vinculada a la entidad financiera, ya no a título personal -al Oficial de Cumplimiento-.

Extracto: Se incorpora un capítulo con disposiciones para los “Grupos Financieros”, estableciendo que los sujetos obligados que conformen un grupo financiero con filiales o sucursales de participación mayoritaria y domiciliadas en terceros países, podrán aprobar políticas y procedimientos aplicables a todo el grupo. Se establece un plazo no mayor a 3 meses (hasta el 9 de junio de 2022) para que esta norma sea aplicada por las entidades controladas.